Правила проведения ао «Национальный инфокоммуникационный Холдинг «Зерде» контрольных мероприятий по соблюдению дочерними и зависимыми организациями требований icon

Правила проведения ао «Национальный инфокоммуникационный Холдинг «Зерде» контрольных мероприятий по соблюдению дочерними и зависимыми организациями требований



НазваниеПравила проведения ао «Национальный инфокоммуникационный Холдинг «Зерде» контрольных мероприятий по соблюдению дочерними и зависимыми организациями требований
Дата конвертации25.08.2014
Размер144.41 Kb.
ТипПравила
источник


Утверждены

решением Правления

АО «Национальный инфокоммуникационный холдинг «Зерде»

(протокол №26

от 15 октября 2009 года)


Правила

проведения АО «Национальный инфокоммуникационный

Холдинг «Зерде» контрольных мероприятий по соблюдению

дочерними и зависимыми организациями требований

нормативных актов по осуществлению закупок
1. Общие положения
1. Настоящие Правила проведения АО «Национальный инфокоммуникационный Холдинг «Зерде» контрольных мероприятий по соблюдению дочерними и зависимыми организациями требований нормативных актов по осуществлению закупок (далее – Правила) разработаны в целях реализации Единых правил осуществления закупок товаров, работ и услуг АО «Национальный инфокоммуникационный Холдинг «Зерде» и его дочерними и зависимыми организациями (далее – Единые правила закупок).

2. Правила определяют порядок проведения контрольных мероприятий АО «Национальный инфокоммуникационный Холдинг «Зерде»» (далее – АО «Холдинг «Зерде») в своих дочерних и зависимых организациях - юридических лицах, пятьдесят и более процентов голосующих акций (долей участия) которых прямо или косвенно принадлежат АО «Холдинг «Зерде», и аффилиированных с ними лиц (далее – организации группы АО «Холдинг «Зерде»).

3. Контрольные мероприятия (далее – проверки) осуществляются в целях осуществления координации и методологического руководства, своевременного выявления нарушений и недостатков при осуществлении организациями группы АО «Холдинг «Зерде» закупок, определения соответствия решений руководителей, а также иных лиц организаций группы АО «Холдинг «Зерде» Единым правилам закупок и другим нормативным актам по осуществлению закупок.

4. Проверки в организациях группы АО «Холдинг «Зерде» проводит уполномоченное подразделение АО «Холдинг «Зерде» (далее – уполномоченное подразделение), определенное решением Правления АО «Холдинг «Зерде».

5. Проверки могут быть плановыми и внеплановыми.

6. Плановые проверки осуществляются в соответствии с утвержденным планом проведения контрольных мероприятий уполномоченного подразделения (приложение 1 к настоящим Правилам).

7. Внеплановые проверки проводятся:

1) по поручениям органов управления АО «Холдинг «Зерде»;

2) по поручениям руководства АО «Холдинг «Зерде»;

3) по обращениям потенциальных поставщиков, поставщиков, членов тендерной комиссии организации группы АО «Холдинг «Зерде»;

4) по ходатайству органов управления, служб внутреннего аудита организаций группы АО «Холдинг «Зерде»;

5) при получении информации о допущенных организациями группы АО «Холдинг «Зерде» нарушениях Единых правил закупок из средств массовой информации (телевидение, Интернет, периодические печатные издания и т.п.);

6) по результатам мониторинга и анализа закупок.

8. Работники уполномоченного подразделения могут участвовать в проверках, проводимых уполномоченными государственными органами, негосударственными учреждениями, службами внутреннего аудита АО «Холдинг «Зерде» и организаций группы АО «Холдинг «Зерде».

^ 2. Организация и порядок проведения

контрольных мероприятий

9. Документом, служащим основанием для проведения проверки, является приказ Председателя Правления АО «Холдинг «Зерде» или лица, его замещающего (приложение 2 к настоящим Правилам).

Приказ в обязательном порядке должен содержать:

- наименование объекта проверки;

- фамилию и инициалы сотрудника уполномоченного подразделения, осуществляющего проверку, в случае формирования группы проверяющих из нескольких лиц - указывается лицо, возглавляющее группу;

- вид и вопрос проверки;

- срок и период проведения проверки;

- дату и регистрационный номер приказа о назначении проверки по журналу регистрации;

- основание назначения проверки со ссылкой на конкретные документы, правовые основания (план работы).

10. Уполномоченное подразделение вправе заранее известить организации группы АО «Холдинг «Зерде» о предстоящих проверках и определить перечень документов, необходимых проверяющим в день начала проверки.

11. Срок проведения проверки устанавливается с учетом объема предстоящих работ, поставленных задач и состава группы проверяющих, но не должен превышать 30 (тридцать) календарных дней.

12. При наличии обоснованных причин срок проведения проверки может быть продлен по приказу Председателя Правления АО «Холдинг «Зерде» или лица, его замещающего, но не более чем на 15 (пятнадцать) календарных дней, о чем сообщается организации группы АО «Холдинг «Зерде», являющейся объектом проверок.

13. Проведению проверок должна предшествовать тщательная подготовка, анализ планов закупок и отчетов об их исполнении, изучение имеющихся законодательных и нормативных актов, других материалов, характеризующих деятельность объекта контроля. На основе изучения имеющихся материалов и других данных разрабатывается План проверки (приложение 3 к настоящим Правилам), который подписывается руководителем группы (при его отсутствии - проверяющим) и утверждается курирующим руководителем АО «Холдинг «Зерде». В соответствии с данным Планом разрабатывается Программа проверки, которая подписывается проверяющим и согласовывается его прямым начальником.

14. Основными направлениями, охватываемые в ходе проверок, являются:

- общая организация работы по осуществлению закупок;

- планирование закупок и отчетность;

- соответствие требованиям нормативных актов по осуществлению закупок, в том числе, правильность выбора заказчиком способа осуществления закупок, соблюдение требований по извещению о проводимых закупках и об их итогах, соответствие тендерных заявок потенциальных поставщиков требованиям тендерной документации при проведении тендерных процедур и соответствие нормативным актам процедур осуществления закупок иными способами;

- фактическое исполнение договоров о закупках, в том числе соответствие условий заключенных договоров тендерной документации, тождественность качественных и количественных характеристик поставленных товаров, оказанных услуг и выполненных работ условиям заключенных договоров, а также других вопросов;

- анализ казахстанского содержания в закупках.

15. Перед тем как приступить к проверке, проверяющие должны представиться руководителю организации группы АО «Холдинг «Зерде» или лицу, его замещающему, и предъявить документ (приказ), подтверждающий их полномочия на проведение проверки, проинформировать его о Плане проверки.

16. Проверяющие при проведении проверок в организациях группы АО «Холдинг «Зерде», являющихся объектами проверок, имеют право:

1) запрашивать материалы, относящиеся к предмету проверок;

2) запрашивать в устной или письменной форме пояснения по вопросам, возникающим в ходе проведения проверок;

3) привлекать специалистов, экспертов для проведения экспертиз;

4) осуществлять иные действия, входящие в компетенцию субъекта проверки.

17. В ходе проведения проверок проверяются все вопросы, включенные в План проверок.

18. Руководитель организации группы АО «Холдинг «Зерде», являющейся объектом проверки, не препятствует проведению проверки, не ограничивает его масштаб, обеспечивает проверяющих рабочими местами, всей запрашиваемой информацией, необходимой для проведения проверки и несет персональную ответственность за ее достоверность, объективность и полноту.

19. В случае отказа в проведении проверки или воспрепятствования доступу проверяющих к материалам, необходимым для проверки, составляется протокол. Протокол подписывается проверяющими и уполномоченным лицом организации группы АО «Холдинг «Зерде», являющейся объектом проверки.

20. Отказ, указанный в пункте 19 настоящих Правил, не является основанием для отмены в проведении проверки.

Лица, препятствующие проведению проверок и не обеспечившие необходимые условия для работы проверяющих, несут ответственность в установленном законодательством порядке.

21. Внеплановые проверки могут проводиться с выездом в организации группы АО «Холдинг «Зерде», являющихся объектами контрольных мероприятий, либо путем запроса у объектов проверки необходимых материалов по осуществленным закупкам (закупке) товаров, работ и услуг.

22. По завершению проверки составляется акт проверки (приложение 4 к настоящим Правилам) с указанием:

1) места проведения проверки и даты составления акта проверки;

2) вида проверки;

3) Ф.И.О., должности проверяющих;

4) наименования организации группы АО «Холдинг «Зерде», являющейся объектом проверки;

5) периода, за который проводилась проверка;

6) реквизитов документа о проведении проверки;

7) материалов, относящихся к предмету проверки;

8) результатов проверки;

9) выявленных нарушений и рекомендаций по их устранению, в том числе необходимые меры и сроки устранения.

23. При составлении акта проверки, проверяющие должны соблюдать следующие требования:

1) последовательно, объективно, четко и подробно описывать выявленные факты нарушений со ссылкой на соответствующие нормативные акты;

2) текст акта не должен загромождаться перечислением повторяющихся однородных нарушений, различными таблицами, справочными данными, которые должны найти отражение в приложениях к акту;

3) в акте необходимо указывать только конкретные, обоснованные и документально подтвержденные данные о выявленных нарушениях (дата и номер документа, наименование нормативного акта, содержание нарушения и т.д.);

4) не допускается включение в акт различного рода выводов, предложений и данных, не подтвержденных соответствующими документами;

5) приложения к акту контроля предварительно подбираются и нумеруются в последовательности, вытекающей из текста акта проверки.

24. В случае отсутствия нарушений по результатам проведенных проверок, в акте проверки производится соответствующая запись об отсутствии факта установления нарушений.

25. К акту проверки должны быть приложены копии документов, относящихся к выявленным нарушениям (материалы из тендерных заявок потенциальных поставщиков, счета, ведомости, ордера, платежные поручения, акты, приказы и иные документы), а также письменные объяснения должностных лиц, членов тендерной комиссии, иных работников организации группы АО «Холдинг «Зерде», являющейся объектом контрольных мероприятий.

26. Акт проверки составляется в двух экземплярах и подписывается проверяющими и руководителем или лицом, его замещающим, организации группы АО «Холдинг «Зерде», являющейся объектом проверки. Один экземпляр вручается объекту проверки.

27. Лица, принявшие от проверяющих материалы проверок, делают об этом отметку на последней странице акта проверки: "Акт проверки принят", указывается дата и учиняется подпись лица, принявшего акт проверки.

28. Руководитель или лицо, его замещающее, организации группы АО «Холдинг «Зерде», являющейся объектом проверки, должны ознакомиться и подписать акт проверки в течение 3 (трех) рабочих дней со дня предоставления проверяющими акта проверки.

29. В случае наличия возражений или замечаний к акту проверки, руководитель или лицо, его замещающее, организации группы АО «Холдинг «Зерде», являющейся объектом проверки, делают об этом оговорку перед своими подписями и в течение 10 (десяти) календарных дней представляют в АО «Холдинг «Зерде» соответствующее возражение к акту проверки в письменной форме.

30. При отказе руководителя или лица, его замещающего, организации группы АО «Холдинг «Зерде», являющейся объектом проверки, подписывать акт проверки, проверяющие составляют и подписывают протокол об отказе от подписания акта проверки. Один экземпляр протокола приобщается к материалам контрольного мероприятия, второй – передается объекту контроля с обязательной его регистрацией в журнале регистрации.

31. Датой завершения проверки считается дата вручения акта проверки по результатам проведенной проверки организации группы АО «Холдинг «Зерде», являющейся объектом проверки.

32. В случаях, когда по выявленным фактам необходимо принять незамедлительные меры по устранению нарушений или привлечению к ответственности лиц, совершивших нарушение, в ходе проведения провверки составляется отдельный промежуточный акт проверки, прилагаемый в последующем к акту проверки.

Факты, изложенные в промежуточных актах проверки, включаются в акт проверки в кратком изложении.

33. Отражение в акте проверки нарушений и недостатков, выявленных предыдущими проверками, должно быть лишь в случаях, когда не было принято надлежащих мер для устранения этих нарушений и недостатков, или когда эти нарушения и недостатки носят систематический характер.


^ 3. Заключительные положения
34. После завершения проверок, приказы об их проведении возвращаются в уполномоченное подразделение и хранятся вместе с материалами проверок.

35. Материалы по результатам каждой проверки предоставляются руководству АО «Холдинг «Зерде» для рассмотрения и принятия соответствующих решений.

36. Уполномоченное подразделение на основании обобщенных материалов контрольных мероприятий осуществляет разработку предложений по:

- эффективному использованию денег, предназначенных для закупок;

- предотвращению фактов неэффективного использования денег и привлечению виновных лиц к ответственности;

- совершенствованию системы организации осуществления закупок;

- совершенствованию нормативной базы, регулирующей процесс закупок;

- обеспечению эффективности мониторинга казахстанского содержания в закупках.

37. Указания, предложения и поручения по результатам проведенных проверок, обязательные для исполнения, в адрес организаций группы АО «Холдинг «Зерде» направляются за подписью руководства АО «Холдинг «Зерде».

38. При выявлении нарушений, ответственность по которым предусмотрена законодательством Республики Казахстан, материалы по результатам проверок в организации группы АО «Холдинг «Зерде» направляются в установленном порядке в правоохранительные органы.





Приложение 1

к Правилам проведения АО «Национальный инфокоммуникационный Холдинг «Зерде» контрольных мероприятий по соблюдению дочерними и зависимыми организациями требований нормативных актов по осуществлению закупок



^ План контрольных мероприятий

АО «Холдинг «Зерде» на _______год




Содержание контрольного мероприятия

Ответственный исполнитель

Сроки проверки

Форма завершения

Сроки проведения предыдущей проверки

Масштаб предыдущей проверки

Инициаторы проверки

1

2

3

4

5

6

7

8






Приложение 2

к Правилам проведения АО «Национальный инфокоммуникационный Холдинг «Зерде» контрольных мероприятий по соблюдению дочерними и зависимыми организациями требований нормативных актов по осуществлению закупок


^ Типовая форма

приказа о назначении проверки
_____________ 200 _____ года № _________
О назначении контрольного мероприятия
В соответствии с _________________________________________________________

(правовые основания)
ПРИКАЗЫВАЮ:


  1. Для проведения проверки в _____________________________________________

(организационно-правовая форма проверяемого объекта, полное наименование, его местонахождение, Ф.И.О. руководителя)
направить: ______________________________________________________________

(Ф.И.О. работников, осуществляющих проверку)

2. Провести ________________ проверку за период с «___» __________200___ года

(вид проверки)

по «___» __________200__года __________________________________________________

(вопросы при проведении встречной или тематической проверки)

  1. К проведению проверки приступить с «___» _________200___года и завершить до «____» __________200___года.

  2. Настоящий приказ вступает в силу с момента подписания.

  3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на _____________________________________________________________________________

(Ф.И.О., занимаемая должность)

Основание: _____________________________________________________________

(поручения вышестоящих органов, планов контрольных мероприятий

на соответствующий год и другие)
Руководитель __________________ __________________

(Подпись) (Ф.И.О)





Приложение 3

к Правилам проведения АО «Национальный инфокоммуникационный Холдинг «Зерде» контрольных мероприятий по соблюдению дочерними и зависимыми организациями требований нормативных актов по осуществлению закупок


^ План проверки
Объект проверки _____________________________________________________________
Тема и задачи проверки _______________________________________________________
Цель проверки _______________________________________________________________
Масштаб проверки ___________________________________________________________
Приоритетные направления проверки (при тематической проверке не заполняется) _____

____________________________________________________________________________
Ф.И.О. работников, участвующих в проверке _____________________________________

Руководитель группы _____________________________

(Ф.И.О., занимаемая должность)

Примечание: ^ План работы утверждается не позднее 3-х рабочих дней до начала проверки.





Приложение 4

к Правилам проведения АО «Национальный инфокоммуникационный Холдинг «Зерде» контрольных мероприятий по соблюдению дочерними и зависимыми организациями требований нормативных актов по осуществлению закупок



^ Структура акта проверки
_____________________ _____________________

(местонахождение объекта проверки) число, месяц, год


  1. Основание для проведения проверки _______________________________________

(план работы, поручение вышестоящих органов, др.)


  1. Объект проверки ________________________________________________________

(краткая информация об объекте проверки)


  1. Вид проверки ___________________________________________________________

(плановая, тематическая)


  1. Масштаб проверки _______________________________________________________

(объем проверки, включающий перечень вопросов, подлежащих проверке, период охвата проверкой и его продолжительность)


  1. Цель проверки ___________________________________________________________




  1. Проверка проведена ______________________________________________________

(должность и ф.и.о. работника субъекта проверки)

с ведома ____________________________________________________________________

(должность и ф.и.о. работника объекта проверки)

и в присутствии (при проверке без выхода на объект не заполняется) _________________

____________________________________________________________________________

(должность и ф.и.о. работника объекта проверки)


  1. Предыдущая проверка проведена (при проверке без выхода на объект не заполняется)

____________________________________________________________________________

(должность и ф.и.о. работника(ов), участвовавших в проведении предыдущих проверок, его результаты и принятые объектом проверки мер по устранению ранее выявленных нарушений)


  1. Выявления _______________________________________________________________

(охваченные проверкой вопросы, установленные в ходе проверки факты нарушений, с конкретизацией нарушенного нормативного акта)


  1. Причины возникновения нарушений _________________________________________

(что повлекло нарушение, факторы, предложения по их недопущению впредь)
Должность ______________ ___________________ Ф.И.О.

К акту проверки прилагаются необходимые доказательства (рабочие документы, промежуточные акты, таблицы, материалы из тендерных заявок потенциальных поставщиков, счета, ведомости, ордера, платежные поручения, акты, приказы и иные документы), а также письменные объяснения должностных лиц, членов тендерной комиссии, иных работников организации группы АО «Холдинг «Зерде», являющейся объектом проверки.














Похожие:

Правила проведения ао «Национальный инфокоммуникационный Холдинг «Зерде» контрольных мероприятий по соблюдению дочерними и зависимыми организациями требований iconПравила проведения ао «Национальный инфокоммуникационный Холдинг «Зерде» контрольных мероприятий по соблюдению дочерними и зависимыми организациями требований
Правила) разработаны в целях реализации Единых правил осуществления закупок товаров, работ и услуг ао «Национальный инфокоммуникационный...
Правила проведения ао «Национальный инфокоммуникационный Холдинг «Зерде» контрольных мероприятий по соблюдению дочерними и зависимыми организациями требований iconЕдиные Правила осуществления закупок товаров, работ и услуг ао «Национальный инфокоммуникационный холдинг «Зерде» и его дочерними и зависимыми организациями
Ао «Национальный инфокоммуникационный холдинг «Зерде» и его дочерними и зависимыми организациями
Правила проведения ао «Национальный инфокоммуникационный Холдинг «Зерде» контрольных мероприятий по соблюдению дочерними и зависимыми организациями требований iconПравила формирования и ведения Реестра недобросовестных участников закупок Общие положения
Ао «Национальный инфокоммуникационный холдинг «Зерде» и его дочерними и зависимыми организациями (далее – Единые правила закупок),...
Правила проведения ао «Национальный инфокоммуникационный Холдинг «Зерде» контрольных мероприятий по соблюдению дочерними и зависимыми организациями требований iconПравила формирования и ведения Реестра недобросовестных участников закупок Общие положения
Ао «Национальный инфокоммуникационный холдинг «Зерде» и его дочерними и зависимыми организациями (далее – Единые правила закупок),...
Правила проведения ао «Национальный инфокоммуникационный Холдинг «Зерде» контрольных мероприятий по соблюдению дочерними и зависимыми организациями требований iconИнструкция о порядке составления и представления отчетности и информации по вопросам закупок
Ао «Национальный инфокоммуникационный холдинг «Зерде» и его дочерними и зависимыми организациями (далее – Единые правила закупок),...
Правила проведения ао «Национальный инфокоммуникационный Холдинг «Зерде» контрольных мероприятий по соблюдению дочерними и зависимыми организациями требований iconПротокол №26 от 15 октября 2009 года
Ао «Национальный инфокоммуникационный холдинг «Зерде» и его дочерними и зависимыми организациями (далее – Единые правила закупок),...
Правила проведения ао «Национальный инфокоммуникационный Холдинг «Зерде» контрольных мероприятий по соблюдению дочерними и зависимыми организациями требований iconНастоящий Устав Акционерного общества «Национальный инфокоммуникационный холдинг «Зерде» (далее ао «Холдинг «Зерде») разработан в соответствии с закон
Ао «Холдинг «Зерде», а также порядок организации их деятельности, условия реорганизации и прекращения деятельности ао «Холдинг «Зерде»...
Правила проведения ао «Национальный инфокоммуникационный Холдинг «Зерде» контрольных мероприятий по соблюдению дочерними и зависимыми организациями требований iconПостановление Правительства Республики Казахстан от 24 октября 2008 года №980 о составе совета директоров акционерного общества «Национальный инфокоммуникационный холдинг «Зерде»
Я правительства Республики Казахстан от 3 июля 2008 года №668 «О создании акционерных обществ «Национальный информационный холдинг...
Правила проведения ао «Национальный инфокоммуникационный Холдинг «Зерде» контрольных мероприятий по соблюдению дочерними и зависимыми организациями требований iconНастоящий Устав Акционерного общества «Национальный инфокоммуникационный холдинг «Зерде» (далее ао «Холдинг «Зерде») разработан в соответствии с закон
Ао «Холдинг «Зерде» разработан в соответствии с законодательством Республики Казахстан и содержит положения о правовом статусе ао...
Правила проведения ао «Национальный инфокоммуникационный Холдинг «Зерде» контрольных мероприятий по соблюдению дочерними и зависимыми организациями требований iconНастоящий Устав Акционерного общества «Национальный инфокоммуникационный холдинг «Зерде» (далее ао «Холдинг «Зерде») разработан в соответствии с закон
Ао «Холдинг «Зерде» разработан в соответствии с законодательством Республики Казахстан и содержит положения о правовом статусе ао...
Разместите кнопку на своём сайте:
Документы


База данных защищена авторским правом ©kzgov.docdat.com 2000-2014
При копировании материала обязательно указание активной ссылки открытой для индексации.
обратиться к администрации
Документы